美证监会调查摩根士丹利在华聘雇行为 | 德国之声 来自德国 介绍德国 | DW | 28.11.2013
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时政风云

美证监会调查摩根士丹利在华聘雇行为

据路透社消息,美国有关当局正在对涉嫌在华从事裙带经济活动的投资银行摩根士丹利进行调查。今年8月,美证监会对摩根大通银行展开类似调查的消息引起广泛关注。

Pedestrians walk past the Morgan Stanley headquarters in Times Square on Wednesday, Sept. 17, 2008, in New York. Morgan Stanley and Wachovia Corp. are in talks about a possible combination as the investment bank tries to come up with ways to survive the ongoing credit crisis, according to media reports. (AP Photo/Louis Lanzano)

(德国之声中文网)据路透社报道,美国司法部门目前正在调查投资巨头摩根士丹利(Morgan Stanley)是否违反美国的《海外反腐败法》。该法令禁止对外国政府官员行贿或提供特别的好处以换取业务。虽然美国法律没有规定不能聘用有政治背景的雇员,但禁止将催生新的业务往来作为目的。

据知情人士消息,美国证监会(SEC)已致信摩根士丹利以及包括高盛(Goldman Sachs),花旗银行(Citigroup) 在内的银行,要求他们提供有关在华聘雇行为的信息。

截至目前,摩根士丹利发言人韦斯利·麦克达德(Wesley McDade),花旗银行发言人马克·克斯提格里欧(Mark Costiglio)和高盛银行发言人安德鲁·威廉姆斯(Andrew Williams)对有关消息都拒绝置评。

今年8月,媒体首次透露美国证监会在调查香港摩根大通证券有限公司(JPMorgan Chase&Co's Hong kong office)是否通过聘用国营企业高层人士的子女达到获得业务或签订合同的目的。摩根大通表示正在配合调查。

A JPMorgan sign is seen outside the office tower housing the financial services firm's Los Angeles, California offices, August 8, 2013. US banking giant JPMorgan Chase said August 8, 2013 it is facing parallel civil and criminal investigations over its sale of mortgage-backed securities before the financial crisis. JPMorgan disclosed in a securities filing that in May it was notified by the civil division of the US Attorneys Office for the Eastern District of California stating that it had preliminarily concluded that the bank 'violated certain federal securities laws' in connection with the subprime mortgage-backed securities. AFP PHOTO / Robyn Beck (Photo credit should read ROBYN BECK/AFP/Getty Images)

摩根大通目前正在就聘用中国国企高层人士子女接受美国证监会调查

根据路透社从另外的渠道获得的信息证实,摩根士丹利确实收到了美国证监会的致函,要求其提供有关在华聘雇行为的信息,但美国司法部门尚未和该公司联系,这表明相关调查尚处于初期阶段。

不清楚的是,美国司法部门对摩根士丹利以及其它银行的调查会带来什么样的后果。

聘雇有政府背景者在中国尤为普遍

去年,摩根士丹利一位负责地产交易的主管被判刑9个月。此人被控规避银行内部管控,为自己以及一名中国政府官员牟利。但摩根士丹利本身却因该公司"严格"的反腐败项目多次受到美国司法部官员的表扬。

1995年,摩根士丹利通过入股的方式进入中国市场,成为首家在中国成立合资投资银行的跨国金融机构。目前,摩根士丹利在中国有20多名专职投行人士,为外资银行之最。此外,它还参与了近年来一些大规模首次公开招股(IPO) 。

摩根士丹利一名不愿透露姓名的前投资经理表示,雇用重要人物子女的做法在工业界很普遍。路透社报道说,由于共产党在中国商业中的地位,商界在聘雇时优待有政府背景的人在中国尤为普遍。

美国证监会调查的核心是银行是否聘雇了不合格的申请人,以讨好政府官员,利用其地位获得业务。

来源:路透社 编译:乐然

责编:苗子


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