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时政风云

香港加强金融监管 违规举报数量激增

今年头九个月,香港联合财富情报组(JFIU)接获六万件涉嫌非法的金融活动举报,这其中包括洗钱和资助恐怖主义。数量上比去年增加了40%,平均每天接获两百起个案举报。香港官员称,举报数量激增是当局加强监管的结果。

(德国之声中文网)今年前9个月,香港联合财富情报组(JFIU)接获6万件涉嫌非法的金融活动举报,这其中包括洗钱和资助恐怖主义。数量上比去年增加了40%,平均每天接获两百起个案举报。香港官员称,举报数量激增是当局加强监管的结果。

一位香港政府官员对《南华早报》表示,由于政府金融管理部门加强了涉及洗钱和涉恐资金活动的监管,所以银行业对可疑金融活动的举报正在急剧增多。

在打击非法金融活动方面,香港联合财富情报组(JFIU)扮演着极其重要的角色,该情报组成立于1989年,最初的目的是打击涉及毒品走私的金融活动。目前该机构拥有五十名工作人员,他们全部来自香港警务署和海关。根据香港现行法律规定,任何人和金融机构如掌握或怀疑某项金融活动涉嫌违法,必须第一时间通报联合财富情报组。

Wochenrückblick Welt KW 48 Iran Flash-Galerie (Fotolia/Carlson)

香港加强打击洗钱活动

联合财富情报组2015年年度报告中称:"继《打击洗钱及恐怖分子资金筹集( 金融机构) 条例》在2012年实施后,金融机构和指定的非金融企业及行业对怀疑清洗黑钱或恐怖份子筹资活动的意识有所提高,规管措施亦更趋严谨。因此,本组预期可疑交易报告宗数会在未来持续增长。"财富情报组对于接获的举报进行进一步研判分析,发现可疑线索则通报香港警方、海关和其他国际组织以采取进一步行动。2015年度,财富情报组共发布了上万宗可疑交易报告。

除警方和海关之外,香港金融管理局和证监会也是财富情报组的重要合作伙伴。金融管理局总裁陈德麟对南华早报表示,今年9月已发出通知,要求银行及金融机构重新审核工作流程。

工作流程不符合反洗钱法规的金融机构面临严厉的处罚。去年,印度国家银行香港分行就因此被课以750万港币的罚金。

规管措施日趋严谨的背景下,金融机构纷纷主动采取措施完善审核程序,以免受到处罚。一些银行增加人手,以适应加强审核的需要。《南华早报》援引汇丰银行亚太区首席执行官黄东顺的话报道说,该银行已在全球范围内增设了九千个工作岗位以应对更加严格的审核需要,减少洗钱和反恐筹资的风险。

另据《新浪财经》11月2日报道,中国和香港的证监机构目前正在举行会议,商讨双方加强联手打击证券洗钱力度的可能性。据称,一部证券业反洗钱监管的新法规也有望出台。《新浪财经》文章指出,"反洗钱一直是香港证监会的监管重点之一,值得借鉴的是,2014年,香港证监会曾对某中资券商在港子公司开出600万港元罚单。中资金融机构在海外频陷"洗钱风波",银行占比最高。"

Spanien Madrid Polizei und Asiate vor Chinesischer Bank (picture-alliance/dpa/P. White)

西班牙警方搜查中国工商银行马德里分行

今年3月路透社曾报道,中国银行意大利米兰分行因卷入一起涉案金额高达数十亿欧元的洗钱案件正在接受司法调查。今年二月,中国工商银行西班牙马德里分行被控参与洗钱活动,德国之声当时报道称,警方搜查了位于马德里的营业所并逮捕了六名高级管理人员。美国国务院发表的《2015国际毒品管制战略报告》,明确指控中国每年洗钱金额超过10000亿人民币(约1533亿美元),中国大型国有银行是配合洗钱的帮凶。9月29日,美联储发布了针对中国农业银行纽约分行的执法公告,声称农行纽约分行在遵守美国反洗钱法规方面存在"重大缺陷",并限期60天整改。

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