1. Inhalt
  2. Navigation
  3. Weitere Inhalte
  4. Metanavigation
  5. Suche
  6. Choose from 30 Languages

经济纵横

中国农行涉纽约洗钱被罚巨款

因违反反洗钱法、隐瞒涉及俄罗斯、中国、阿富汗和其它国家的金融交易,中国农业银行纽约分行被美国纽约州金融监管机构处罚2.15亿美元。

(德国之声中文网)美国纽约州银行监管机构-金融服务局( DFS)在宣布这一惩罚措施时表示,这一全球第三大银行的纽约分行在对可疑金融交易的监管方面存在重大缺陷,构成"实质性风险",让恐怖组织、遭制裁国家及刑事犯罪分子通过该银行得到资金。该机构指出,中国农行还要求发现可疑交易问题的一名雇员保持"沉默"。     

该银行监管机构是在今年9月联邦储备署责令中国农行改进内部洗钱监控机制后采取这一步骤的。

前农行纽约分行雇员塔夫特(Natasha Taft)此前状告该行,称在她向美联储报告了农行的潜在不轨行为一个月后便遭开除。

金融服务局周五还表示,一些农行雇员蓄意采取步骤,隐瞒经由纽约分行的美元清算交易,而这些交易有可能触犯贸易制裁规定和反洗钱法。

银行检查人员发现,中国农行使用"变通"交易手法,其中包括隐瞒交易方真实身份,以便可以利用全球金融交易网络-SWIFT(环球同业银行金融电讯协会)。

疑点重重

纽约金融服务局称,检查人员发现了中国公司同俄罗斯和也门公司之间数量不同寻常的美元清算交易、中方分别同土耳其银行和阿富汗银行客户之间的美元支付活动。这两家银行均被美国商务部列入涉及毒品交易的金融网名单。

该监管机构指出,某些与中俄有关的帐单似乎作了手脚;另一些文件则让人猜想到是与伊朗生意伙伴之间的美元交易,其中一些文件显示,某些美元交易的对象是受到国际制裁的公司。     

美国纽约州金融服务局指出,中国农行还有意对该机构的一项警告置若罔闻。鉴于从2013年年初起,该行国际美元清算数量显著增加,金融服务局曾要求农行改进其内部合规监管。

该机构负责人武洛(Maria Vullo)在一份声明中表示,"如果我们在调查中发现了重大违规行为以及一家规范银行的合规计划的国际欺诈性,金融服务局将通知环球同业银行金融电讯协会,并采取相应措施"。

除交纳罚款外,中国农行纽约分行还同意立即采取步骤,改进其合法合规性,其中包括接受外部监察。

凝炼/安静(法新社)

使用我们的App,阅读文章更方便!给yingyong@dingyue.info发送一封空白电子邮件就能得到软件和相关信息!

阅读每日时事通讯,天下大事一览无余!给xinwen@dingyue.info发送一封空白电子邮件就能完成订阅!